甘肅省PPP項目通用合同指南(上)
 
 

甘肅省政府和社會資本合作項目通用合同指南(2015年版)

 

目  錄

使用說明………………………………………………………2

第一章  總則…………………………………………………4

第二章  合同主體……………………………………………6

第三章  合作關系……………………………………………8

第四章  投資計劃及融資方案………………………………10

第五章  項目前期工作………………………………………12

第六章  工程建設……………………………………………13

第七章  政府移交資產………………………………………16

第八章  運營和服務…………………………………………17

第九章  社會資本主體移交項目……………………………21

第十章  收入和回報…………………………………………23

第十一章  不可抗力和法律變更……………………………24

第十二章  合同解除…………………………………………26

第十三章  違約處理…………………………………………27

第十四章  爭議解決…………………………………………28

第十五章  其他約定…………………………………………29

使用說明

 

為規范政府和社會資本合作項目合同編制工作,鼓勵和引導社會投資,增強公共產品供給能力,根據《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發〔2014〕60號)、《國家發展和改革委員會關于開展政府和社會資本合作的指導意見》(發改投資〔2014〕2724號)有關要求,編制《甘肅省政府和社會資本合作項目通用合同指南(2015年版)》。

一、編制原則

1.強調合同各方的平等主體地位。合同各方均是平等主體,以市場機制為基礎建立互惠合作關系,通過合同條款約定并保障權利義務。

2.強調提高公共服務質量和效率。政府通過引入社會資本和市場機制,促進重點領域建設,增加公共產品有效供給,提高公共資源配置效率。

3.強調社會資本獲得合理回報。鼓勵社會資本在確保公共利益的前提下,降低項目運作成本、提高資源配置效率、獲取合理投資回報。

4.強調公開透明和陽光運行。針對項目建設和運營的關鍵環節,明確政府監管職責,發揮專業機構作用,提高信息公開程度,確保項目陽光運行。

5.強調合法合規及有效執行。項目合同要與相關法律法規和技術規范做好銜接,確保內容全面、結構合理、具有可操作性。

二、主要內容

項目合同由合同正文和合同附件組成,《合同指南》主要反映合同的一般要求,采用模塊化的編寫框架,共設置15個模塊、86項條款,適用于不同模式合作項目的投融資、建設、運營和服務、移交等階段,具有較強的通用性。原則上,所有模式項目合同的正文都應包含10個通用模塊:總則、合同主體、合作關系、項目前期工作、收入和回報、不可抗力和法律變更、合同解除、違約處理、爭議解決,以及其他約定。其他模塊可根據實際需要靈活選用。例如,建設-運營-移交模式的項目合同除了10個通用模塊之外,還需選用投資計劃及融資、工程建設、運營和服務、社會資本主體移交項目等模塊。

三、使用要求

1.合作項目已納入當地相關發展規劃,并按規定報經地方人民政府或行業主管部門批準實施。

2.合同簽署主體應具有合法和充分的授權,滿足合同管理和履約需要。

3.在項目招標或招商之前,政府應參考《合同指南》組織編制合同文本,并將其作為招標或招商文件的組成部分。

4.社會資本確定之后,政府和社會資本可就相關條款和事項進行談判,最終確定并簽署合同文本。

5.充分發揮專業中介機構作用,完善項目合同具體條款,提高項目合同編制質量。

6.參考《合同指南》設置章節順序和條款。如有不能覆蓋的事項,可在相關章節或“其他約定”中增加相關內容。

四、其他

1.各行業管理部門可參考《合同指南》,分別研究制定相應行業的標準合同范本。

2.各市(州)、縣(市、區)要及時總結開展政府和社會資本合作中的經驗教訓,不斷細化、完善合同文本。

3.省發展改革委要根據國家發展改革委意見及各地的實踐情況,及時對《合同指南》進行修訂完善。

 

第一章  總  則

 

政府和社會資本合作項目合同(簡稱“項目合同”),是指政府主體和社會資本主體依據《中華人民共和國合同法》及其他法律法規就政府和社會資本合作項目的實施所訂立的合同文件。

本章應就項目合同全局性事項進行說明和約定,具體包括合同相關術語的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構成等。

本章為項目合同的必備篇章。

第1條  術語定義和解釋

為避免歧義,項目合同中涉及的重要術語需要根據項目具體情況加以定義。凡經定義的術語,在項目合同文本中的內涵和外延應與其定義保持一致。

需要定義和解釋的術語通常包括但不限于:

(1)項目名稱與涉及合同主體或項目相關方的術語,如“市政府”、“項目公司”等。

(2)涉及項目技術經濟特征的相關術語,如“服務范圍”、“技術標準”、“服務標準”等。

(3)涉及時間安排或時間節點的相關術語,如“開工日”、“試運營日”、“特許經營期”等。

(4)涉及合同履行的相關術語,如“批準”、“不可抗力”、“法律變更”等。

(5)其他需定義的術語。

第2條  合同背景和目的

為便于更準確地理解和執行項目合同,對合同簽署的相關背景、目的等加以簡要說明。

第3條  聲明和保證

項目合同各方需就訂立合同的主體資格及履行合同的相關事項加以聲明和保證,并明確項目合同各方因違反聲明和保證應承擔相應責任。主要內容包括:

(1)關于已充分理解合同背景和目的,并承諾按合同相關約定執行合同的聲明。

(2)關于合同簽署主體具有相應法律資格及履約能力的聲明。

(3)關于合同簽署人已獲得合同簽署資格授權的聲明。

(4)關于對所聲明內容真實性、準確性、完整性的保證或承諾。

(5)關于誠信履約、提供持續服務和維護公共利益的保證。

(6)其他聲明或保證。

第4條  合同生效條件

根據有關法律法規及相關約定,涉及項目合同生效條件的,應予明確。

第5條  合同構成及優先次序

本條應明確項目合同的文件構成,包括合同正文、合同附件、補充協議和變更協議等,并對其優先次序予以明確。

 

第二章  合同主體

 

本章重點明確項目合同各主體資格,并概括性地約定各主體的主要權利和義務。

本章為項目合同的必備篇章。

第6條  政府主體

1.主體資格

簽訂項目合同的政府主體,應是具有相應行政權力的政府,或其授權的實施機構。本條應明確以下內容:

(1)政府主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

(2)政府主體出現機構調整時的延續或承繼方式。

2.權利界定

項目合同應明確政府主體擁有以下權利:

(1)按照有關法律法規和政府管理的相關職能規定,行使政府監管的權力。

(2)行使項目合同約定的權利。

3.義務界定

項目合同應概括約定政府主體需要承擔的主要義務,如遵守項目合同、及時提供項目配套條件、項目審批協調支持、維護市場秩序等。

第7條  社會資本主體

1.主體資格

簽訂項目合同的社會資本主體,應是符合條件的國有企業、民營企業、外商投資企業、混合所有制企業,或其他投資、經營主體。

本條應明確以下內容:

(1)社會資本主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

(2)項目合作期間社會資本主體應維持的資格和條件。

2.權利界定

項目合同應明確社會資本主體的主要權利:

(1)按約定獲得政府支持的權利。

(2)按項目合同約定實施項目、獲得相應回報的權利等。

3.義務界定

項目合同應明確社會資本主體在合作期間應履行的主要義務,如按約定提供項目資金,履行環境、地質、文物保護及安全生產等義務,承擔社會責任等。

4.對項目公司的約定

如以設立項目公司的方式實施合作項目,應根據項目實際情況,明確項目公司的設立及其存續期間法人治理結構及經營管理機制等事項,如:

(1)項目公司注冊資金、住所、組織形式等的限制性要求。

(2)項目公司股東結構、董事會、監事會及決策機制安排。

(3)項目公司股權、實際控制權、重要人事發生變化的處理方式。

如政府參股項目公司的,還應明確政府出資人代表、投資金額、股權比例、出資方式等;政府股份享有的分配權益,如是否享有與其他股東同等的權益,在利潤分配順序上是否予以優先安排等;政府股東代表在項目公司法人治理結構中的特殊安排,如在特定事項上是否擁有否決權等。

 

第三章  合作關系

 

本章主要約定政府和社會資本合作關系的重要事項,包括合作內容、合作期限、排他性約定及合作的履約保證等。

本章為項目合同的必備篇章。

第8條  合作內容

項目合同應明確界定政府和社會資本合作的主要事項,包括:

1.項目范圍

明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的,應明確投資標的物的范圍;涉及工程建設的,應明確項目建設內容;涉及提供服務的,應明確服務對象及內容等。

2.政府提供的條件

明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施,如授予社會資本主體相關權利、提供項目配套條件及投融資支持等。

涉及政府向社會資本主體授予特許經營權等特定權利的,應明確社會資本主體獲得該項權利的方式和條件,是否需要繳納費用,以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項,并明確社會資本主體對政府授予權利的使用方式及限制性條款,如不得擅自轉讓、出租特許經營權等。

3.社會資本主體承擔的任務

明確社會資本主體應承擔的主要工作,如項目投資、建設、運營、維護等。

4.回報方式

明確社會資本主體在合作期間獲得回報的具體途徑。根據項目性質和特點,項目收入來源主要包括使用者付費、使用者付費與政府補貼相結合、政府付費購買服務等方式。

5.項目資產權屬

明確合作各階段項目有形及無形資產的所有權、使用權、收益權、處置權的歸屬。

6.土地獲取和使用權利

明確合作項目土地獲得方式,并約定社會資本主體對項目土地的使用權限。

第9條  合作期限

明確項目合作期限及合作的起訖時間和重要節點。

第10條  排他性約定

如有必要,可做出合作期間內的排他性約定,如對政府同類授權的限制等。

第11條  合作履約擔保

如有必要,可以約定項目合同各方的履約擔保事項,明確履約擔保的類型、提供方式、提供時間、擔保額度、兌取條件和退還等。對于合作周期較長的項目,可分階段安排履約擔保。

 

第四章  投資計劃及融資方案

 

本章重點約定項目投資規模、投資計劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監管及違約責任等事項。

本章適用于包含新建、改擴建工程,或政府向社會資本主體轉讓資產(或股權)的合作項目。

第12條  項目總投資

1.投資規模及其構成

(1)對于包含新建、改擴建工程的合作項目,應在合同中明確工程建設總投資及構成,包括建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費、價差預備費、建設期利息、流動資金等。合同應明確總投資的認定依據,如投資估算、投資概算或竣工決算等。

(2)對于包含政府向社會資本主體轉讓資產(或股權)的合作項目,應在合同中明確受讓價款及其構成。

2.項目投資計劃

明確合作項目的分年度投資計劃。

第13條  投資控制責任

明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔的投資控制責任。根據合作項目特點,可約定社會資本主體承擔全部超支責任、部分超支責任,或不承擔超支責任。

第14條  融資方案

項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位計劃,包括以下事項:

(1)項目資本金比例及出資方式。

(2)債務資金的規模、來源及融資條件。如有必要,可約定政府為債務融資提供的支持條件。

(3)各類資金的到位計劃。

第15條  政府提供的其他投融資支持

如政府為合作項目提供投資補助、基金注資、擔保補貼、貸款貼息等支持,應明確具體方式及必要條件。

第16條  投融資監管

若需要設定對投融資的特別監管措施,應在合同中明確監管主體、內容、方法和程序,以及監管費用的安排等事項。

第17條  投融資違約及其處理

項目合同應明確各方投融資違約行為的認定和違約責任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約,并分別約定違約責任。

 

第五章  項目前期工作

 

本章重點約定合作項目前期工作內容、任務分工、經費承擔及違約責任等事項。

本章為項目合同的必備篇章。

第18條  前期工作內容及要求

明確項目需要完成的前期工作內容、深度、控制性進度要求,以及需要采用的技術標準和規范要求,對于超出現行技術標準和規范的特殊規定,應予以特別說明。如包含工程建設的合作項目,應明確可行性研究、勘察設計等前期工作要求;包含轉讓資產(或股權)的合作項目,應明確項目盡職調查、清產核資、資產評估等前期工作要求。

第19條  前期工作任務分擔

項目合同應分別約定政府和社會資本主體所負責的前期工作內容。

第20條  前期工作經費

明確政府和社會資本主體分別承擔的前期工作費用。對于政府開展前期工作的經費需要社會資本主體承擔的,應明確費用范圍、確認和支付方式,以及前期工作成果和知識產權歸屬。

第21條  政府提供的前期工作支持

政府應對社會資本主體承擔的項目前期工作提供支持,包括但不限于:

(1)協調相關部門和利益主體提供必要資料和文件。

(2)對社會資本主體的合理訴求提供支持。

(3)組織召開項目協調會。

第22條  前期工作監管

若需要設定對項目前期工作的特別監管措施,應在合同中明確監管內容、方法和程序,以及監管費用的安排等事項。

第23條  前期工作違約及處理

項目合同應明確各方在前期工作中違約行為的認定和違約責任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約,并分別約定違約責任。

 

第六章  工程建設

 

本章重點約定合作項目工程建設條件,進度、質量、安全要求,變更管理,實際投資認定,工程驗收,工程保險及違約責任等事項。

本章適用于包含新建、改擴建工程的合作項目。

第24條  政府提供的建設條件

項目合同可約定政府為項目建設提供的條件,如建設用地、交通條件、市政配套等。

第25條  進度、質量、安全及管理要求

項目合同應約定項目建設的進度、質量、安全及管理要求。詳細內容可在合同附件中描述。

(1)項目控制性進度計劃,包括項目建設期各階段的建設任務、工期等要求。

(2)項目達標投產標準,包括生產能力、技術性能、產品標準等。

(3)項目建設標準,包括技術標準、工藝路線、質量要求等。

(4)項目安全要求,包括安全管理目標、安全管理體系、安全事故責任等。

(5)工程建設管理要求,包括對招投標、施工監理、分包等。

第26條  建設期的審查和審批事項

項目合同應明確需要履行的建設審查和審批事項,并明確社會資本主體的責任,以及政府應提供的協助與協調。

第27條  工程變更管理

項目合同應約定建設方案變更(如工程范圍、工藝技術方案、設計標準或建設標準等的變更)和控制性進度計劃變更等工程變更的觸發條件、變更程序、方法和處置方案。

第28條  實際投資認定

項目合同應根據投資控制要求,約定項目實際投資的認定方法,以及項目投資發生節約或出現超支時的處理方法,并視需要設定相應的激勵機制。

第29條  征地、拆遷和安置

項目合同應約定征地、拆遷、安置的范圍、進度、實施責任主體及費用負擔,并對維護社會穩定、妥善處理后續遺留問題提出明確要求。

第30條  項目驗收

項目驗收應遵照國家及地方主管部門關于基本建設項目驗收管理的規定執行。項目驗收通常包括專項驗收和竣工驗收。項目合同應約定項目驗收的計劃、標準、費用和工作機制等要求。如有必要,應針對特定環節做出專項安排。

第31條  工程建設保險

項目合同應約定建設期需要投保的相關險種,如建筑工程一切險、安裝工程一切險、建筑施工人員團體意外傷害保險等,并落實各方的責任和義務,注意保險期限與項目運營期相關保險在時間上的銜接。

第32條  工程保修

項目合同應約定工程完工之后的保修安排,內容包括但不限于:

(1)保修期限和范圍。

(2)保修期內的保修責任和義務。

(3)工程質保金的設置、使用和退還。

(4)保修期保函的設置和使用。

第33條  建設期監管

若需要,可對項目建設招標采購、工程投資、工程質量、工程進度以及工程建設檔案資料等事項安排特別監管措施,應在合同中明確監管的主體、內容、方法和程序,以及費用安排。

第34條  建設期違約和處理

項目合同應明確各方在建設期違約行為的認定和違約責任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約,并分別約定違約責任。

 

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